山西省城鎮(zhèn)建設(shè)投資有限責(zé)任公司

政府購(gòu)買服務(wù)模式棚戶區(qū)改造項(xiàng)目

融資工作指引

根據(jù)《山西省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳省財(cái)政廳關(guān)于政府購(gòu)買棚戶區(qū)改造服務(wù)指導(dǎo)意見的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕78號(hào)）和《山西省人民政府辦公廳關(guān)于規(guī)范和明確我省政府購(gòu)買棚戶區(qū)改造服務(wù)工作流程和工作職責(zé)的通知》（晉政辦發(fā)〔2016〕125號(hào)）要求,為規(guī)范政府購(gòu)買服務(wù)模式棚戶區(qū)改造項(xiàng)目申報(bào)、合同簽訂、貸款提取使用、政府購(gòu)買服務(wù)資金支付等環(huán)節(jié)的管理，制定本工作指引。

一、項(xiàng)目申報(bào)

省城投公司投融資部負(fù)責(zé)棚改項(xiàng)目融資相關(guān)工作，其中：投融資一部負(fù)責(zé)太原市、大同市、忻州市、臨汾市、長(zhǎng)治市、晉城市；投融資二部負(fù)責(zé)呂梁市、朔州市、晉中市、陽泉市、運(yùn)城市。

（一）融資申請(qǐng)

1、市、縣（市、區(qū)）人民政府向省城投公司出具融資申請(qǐng)函（附件1）。

2、山西省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳出具關(guān)于XXXX項(xiàng)目列入國(guó)家棚戶區(qū)改造計(jì)劃的函。

3、市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局、購(gòu)買主體、用款主體及項(xiàng)目實(shí)施主體各需指定專人（簡(jiǎn)稱專管員）并報(bào)備（附件2）。報(bào)備時(shí)，提供加蓋公章的身份證復(fù)印件。

4、XX市、縣（市、區(qū)）人民政府關(guān)于以政府購(gòu)買服務(wù)方式實(shí)施XXXX棚戶區(qū)改造項(xiàng)目有關(guān)事項(xiàng)的通知（附件3）

5、當(dāng)?shù)刎?cái)政局或財(cái)政局委托的具有相關(guān)資質(zhì)的評(píng)估機(jī)構(gòu)出具的《財(cái)政承受能力評(píng)估報(bào)告》。

6、新建安置房項(xiàng)目報(bào)送資料

（1）有權(quán)部門制定的當(dāng)?shù)嘏飸魠^(qū)改造拆遷安置補(bǔ)償相關(guān)管理辦法。

（2）有權(quán)部門就具體棚改項(xiàng)目制定的拆遷安置方案（要求：明確拆遷地塊的情況、拆遷棚戶區(qū)居民戶數(shù)、面積，明確具體安置補(bǔ)償方式和辦法）。

（3）可行性研究報(bào)告及批復(fù)（或核準(zhǔn)）。

（4）規(guī)劃條件：選址意見書、用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、施工許可證。

（5）用地條件：用地預(yù)審、用地審批、土地證。

（6）環(huán)評(píng)審批。

7、貨幣化安置項(xiàng)目

（1）有權(quán)部門制定的當(dāng)?shù)嘏飸魠^(qū)改造拆遷安置補(bǔ)償相關(guān)管理辦法。

（2）有權(quán)部門就具體棚改項(xiàng)目制定的拆遷安置補(bǔ)償方案（要求：明確拆遷地塊的情況、拆遷棚戶區(qū)居民戶數(shù)、面積，明確具體安置補(bǔ)償方式和辦法）。

（3）可行性研究報(bào)告及批復(fù)或市、縣（市、區(qū))政府對(duì)拆遷安置補(bǔ)償方案的批復(fù)。

如采取購(gòu)買存量房源的項(xiàng)目，還需提供上一級(jí)住房保障主管部門對(duì)拆遷安置補(bǔ)償管理辦法和拆遷安置補(bǔ)償方案的備案文件。

（二）具體要求

1、融資申請(qǐng)函中需明確相關(guān)主體和采購(gòu)方式

購(gòu)買主體：市、縣（市、區(qū))政府，或市、縣（市、區(qū))政府授權(quán)的財(cái)政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、房地產(chǎn)管理等行政單位（或具有相應(yīng)行政管理職能的事業(yè)單位）。其中，購(gòu)買存量房源或純貨幣化等棚改項(xiàng)目，建議優(yōu)先由市、縣（市、區(qū)）政府或市、縣（市、區(qū))政府授權(quán)的財(cái)政局作為購(gòu)買主體。

資金管理主體：當(dāng)?shù)刎?cái)政局。

用款主體：市、縣（市、區(qū))政府授權(quán)的國(guó)有獨(dú)資、國(guó)有控股公司或政府成立的具有獨(dú)立法人資格的項(xiàng)目部、指揮部等機(jī)構(gòu)。其中，購(gòu)買存量房源或純貨幣化等棚改項(xiàng)目，建議優(yōu)先由住建（房管）等部門作為用款主體。

采購(gòu)方式：采用單一來源采購(gòu)方式。

2、專管員

負(fù)責(zé)辦理所在單位與省城投公司的日常業(yè)務(wù)、報(bào)送相關(guān)資料等工作。如變更專管員，需及時(shí)告知并重新報(bào)備。辦理業(yè)務(wù)時(shí)出示本人身份證。

3、融資申請(qǐng)資料需提供原件或加蓋單位公章的復(fù)印件。

4、根據(jù)山西省人民政府辦公廳《關(guān)于加快全省棚戶區(qū)改造項(xiàng)目貸款工作會(huì)議紀(jì)要》（〔2015〕16次）的有關(guān)精神，為加快項(xiàng)目進(jìn)度，棚改項(xiàng)目取得“四項(xiàng)審批”（規(guī)劃條件、環(huán)評(píng)審批、用地預(yù)審、可研或核準(zhǔn)批復(fù)）后，“四證”（用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證、土地證、施工許可證）暫不具備前，也可進(jìn)行后續(xù)融資工作。

5、符合融資申請(qǐng)1、2條，省城投公司將向市、縣（市、區(qū)）政府出具受理融資申請(qǐng)的復(fù)函。

二、初步審核項(xiàng)目

省城投公司對(duì)申報(bào)資料基本齊備的項(xiàng)目進(jìn)行初審，將審核意見向項(xiàng)目申報(bào)單位反饋，同時(shí)與市、縣（市、區(qū)）政府確定的意向融資銀行進(jìn)行對(duì)接。

三、項(xiàng)目盡職調(diào)查

省城投公司投融資部會(huì)同貸款銀行對(duì)擬申請(qǐng)貸款項(xiàng)目開展盡職調(diào)查。通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研和資料查驗(yàn)等方式對(duì)項(xiàng)目的基本情況、合規(guī)情況等進(jìn)行核實(shí)、評(píng)估，并形成盡職調(diào)查報(bào)告。

四、開展政府采購(gòu)

（一）采購(gòu)流程

1、采用單一來源采購(gòu)方式開展政府采購(gòu)流程，購(gòu)買主體在中國(guó)山西政府采購(gòu)網(wǎng)（www.ccgp-shanxi.gov.cn）進(jìn)行項(xiàng)目單一來源公示，公示期為5個(gè)工作日。

2、單一來源公示結(jié)束后，當(dāng)?shù)卣少?gòu)中心（或委托的招投標(biāo)公司）履行招標(biāo)程序。

（二）報(bào)送資料

1、由市級(jí)財(cái)政主管部門出具的同意通過單一來源的采購(gòu)方式向省城投公司購(gòu)買服務(wù)的確認(rèn)函或批復(fù)。其中，財(cái)政管理實(shí)行省直垂直管理、統(tǒng)一管理的縣，由當(dāng)?shù)刎?cái)政局出具。

2、當(dāng)?shù)刎?cái)政局向省城投公司出具《關(guān)于XXXX項(xiàng)目政府購(gòu)買服務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的函》（附件4）。

3、市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局出具將棚改納入政府向社會(huì)力量購(gòu)買服務(wù)的指導(dǎo)目錄的文件。

4、當(dāng)?shù)卣少?gòu)部門或相關(guān)單位出具成交通知書或中標(biāo)通知書（如為招投標(biāo)公司出具，還需提供購(gòu)買主體的委托招標(biāo)證明文件），明確省城投公司為中標(biāo)單位。

五、簽訂相關(guān)協(xié)議

1、省城投公司與購(gòu)買主體簽訂《政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議》。

2、省城投公司與市、縣（市、區(qū)）政府、貸款銀行簽訂《棚戶區(qū)改造項(xiàng)目三方合作協(xié)議》。

以上協(xié)議由貸款銀行提供統(tǒng)一文本。

六、申請(qǐng)貸款

簽訂政府購(gòu)買服務(wù)協(xié)議和三方合作協(xié)議后，省城投公司向貸款銀行出具借款申請(qǐng)書。

七、評(píng)審授信

貸款銀行對(duì)省城投公司申請(qǐng)的項(xiàng)目開展貸款評(píng)審，評(píng)審?fù)ㄟ^后，向省城投公司出具評(píng)審授信結(jié)果，完成對(duì)省城投公司的貸款授信。

八、簽訂借款合同

省城投公司與貸款銀行簽訂借款合同，其中：國(guó)開行合同由省城投公司、國(guó)開行和用款主體三方簽訂；農(nóng)發(fā)行合同由省城投公司和農(nóng)發(fā)行簽訂。市、縣（市、區(qū)）落實(shí)借款合同簽訂條件：

1、XX市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局關(guān)于對(duì)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目拖欠購(gòu)買資金有關(guān)事項(xiàng)的函（附件5）。

2、用款主體和立項(xiàng)單位分別向省城投公司出具的排他性承諾函（附件6）。

3、用款主體向貸款銀行出具的經(jīng)財(cái)政局、購(gòu)買主體審核同意的《關(guān)于同意直接劃轉(zhuǎn)棚戶區(qū)改造項(xiàng)目貸款建設(shè)期利息的說明》（附件7），同時(shí)報(bào)省城投公司。

4、財(cái)政局向省城投公司報(bào)送《承接棚戶區(qū)改造貸款資金財(cái)政專戶信息表》（附件8），指定一個(gè)經(jīng)財(cái)政部核準(zhǔn)的支出專戶承接棚戶區(qū)改造貸款。

5、用款主體按照貸款銀行要求完成有關(guān)賬戶開設(shè)，并向省城投公司報(bào)送《承接棚戶區(qū)改造貸款用款主體賬戶信息表》（附件9）。

6、其他條件。

九、簽訂項(xiàng)目委托投資管理協(xié)議

省城投公司與市、縣（市、區(qū)）財(cái)政局、購(gòu)買主體、用款主體簽訂《棚戶區(qū)改造項(xiàng)目委托投資管理協(xié)議》。

該協(xié)議由省城投公司提供統(tǒng)一文本。

十、貸款資金提取

（一）提取程序

1、用款主體合理制定提款計(jì)劃，并向省城投公司出具提款申請(qǐng)。

2、省城投公司向貸款銀行提出提款申請(qǐng)和資金劃轉(zhuǎn)申請(qǐng)，貸款銀行完成貸款提取劃轉(zhuǎn)。

（二）具體要求

1、貸款銀行原則上于貸款發(fā)放當(dāng)日將資金從省城投公司的貸款賬戶劃轉(zhuǎn)到該項(xiàng)目資金管理主體（即財(cái)政局）指定的、經(jīng)財(cái)政部核準(zhǔn)的一個(gè)支出專戶中（若遇人民銀行大額支付系統(tǒng)關(guān)閉等原因，則推后到下一工作日辦理資金劃轉(zhuǎn)）。

2、當(dāng)?shù)刎?cái)政局（資金管理主體）收到貸款資金后，及時(shí)將資金全部撥至該項(xiàng)目用款主體在貸款銀行開設(shè)的貸款資金存放賬戶。

3、已投入項(xiàng)目建設(shè)的資本金，支付憑證等資料需經(jīng)貸款銀行審核認(rèn)可。尚未投入使用的項(xiàng)目資本金，可經(jīng)省城投公司與市、縣（市、區(qū)）協(xié)商，劃轉(zhuǎn)至省城投公司在貸款銀行開設(shè)的資本金匯集賬戶，再由省城投公司劃轉(zhuǎn)至用款主體在貸款銀行開設(shè)的資本金匯集賬戶封閉運(yùn)作，配合省城投公司將資產(chǎn)負(fù)債率控制到符合要求的水平，以便順利提取貸款。

4、如遇省城投公司償債準(zhǔn)備金不足，影響市、縣（市、區(qū)）貸款提取時(shí)，經(jīng)雙方協(xié)商，可由市、縣（市、區(qū)）提供償債準(zhǔn)備金。

（三）報(bào)送資料

1、用款主體在提款時(shí)，向投融資部提交下筆提款計(jì)劃（附件10），每年12月下旬報(bào)送下一年度用款計(jì)劃（附件11）。

2、用款主體根據(jù)提款計(jì)劃，向省城投公司出具經(jīng)財(cái)政局、購(gòu)買主體審核同意的《提款申請(qǐng)》（附件12）

4、相關(guān)合同、協(xié)議中要求落實(shí)的其他條件。